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금융감독원이 증권사 준법감시부서에 금융상품 기획 단계부터 투자자 보호를 위한 내부통제 역할을 강화해 달라고 주문했다. 금융감독원은 21일 서재완 금융투자부문 부원장보 주재로 ‘증권사 준법감시인 간담회’를 열고 이 같은 내용을 논의했다. 서 부원장보는 모두발언에서 “최근 고위험 상품 설계·제조 적정성 점검 결과, 사전 예방적 투자자 보호 프로세스가 여전히

해외 부동산 펀드에서 투자금 전액손실 사례가 잇따르자 금융감독원이 상품 출시 전부터 투자자 보호를 강화한다. 운용사가 현지 부동산을 직접 실사하고 내부통제 부서가 평가 의견을 내도록 한 데 이어, 고위험 펀드의 핵심 위험과 과거 손실 이력까지 투자 설명서에 명시하도록 했다. 금감원은 9일 ‘해외 부동산 펀드 등 고위험 펀드의 투자자 보호를 강화하기 위한

금융 당국이 투자자를 오도하는 금융 투자 상품의 허위·과장 광고를 차단하기 위해 제작과 심사 체계를 전면 개편한다. 대외 제공 정보에 대한 사전 검토 프로세스를 도입하고 위반 광고에 대한 제재금 부과 규정도 새로 제정했다. 금융감독원(금감원)과 금융투자협회(금투협)는 1일 오후 서울 여의도 금투협에서 금융투자업계 관계자들을 대상으로 ‘금융투자회사 광고업무

금융감독원이 종합금융투자사업자(종투사)를 대상으로 발행어음과 종합투자계좌(IMA) 부문의 리스크 관리와 투자자 보호 강화를 주문했다. 금융감독원은 21일 서울시 영등포구 금융감독원에서‘증권사 발행어음·IMA 부문 C레벨 임원 간담회’를 열고 이같이 밝혔다. 이날 간담회에는 서재완 금감원 부원장보와 자본시장감독국장, 7개 종투사 운용·감사 부문장이 참석했다

이찬진 금융감독원장[연합뉴스 자료사진][연합뉴스 자료사진] 이찬진 금융감독원장이 금융권에서 내부통제 미흡 등으로 IT·정보보안 사고가 재발하는 데 무관용 원칙으로 엄중히 책임을 물겠다고 강조했습니다. 금감원의 감독방식도 기존의 사후제재 중심에서 사전예방 중심으로 패러다임을 전환하겠다고 약속했습니다. 금감원은 오늘(7일) 오후 서울 여의도 본원에서 국회·금융협회·국내외 보안업계 등과 '금융보안 패러다임 전환' 간담회를 열고 이같이 밝혔습니다...

금융감독원은 올해 회계 심사 및 감리 업무에 대한 방향을 제시하고, 자본시장 선진화에 속도를 낼 것이라고 29일 밝혔다. 금감원은 올해 회계 심사·감리 업무 운영계획을 크게 ▲분식회계에 대한 무관용을 통한 자본시장 대도약 지원 ▲프로세스 선진화를 통한 회계 감독 신뢰성 제고 ▲감사 품질 제고를 위한 감사인 관리·감독 강화 등 세 가지로 꼽았다. 먼저, 한

발언하는 이찬진 금감원장[연합뉴스 자료][연합뉴스 자료] 이찬진 금융감독원장은 소비자 중심의 금융시스템을 확립하고, 편면적 구속력을 도입하겠다고 밝혔습니다. 이 원장은 오늘(24일) 오후 서울 여의도 본원에서 6개 소비자단체, 3개 시민단체와 간담회를 열고 "금융소비자보호 강화를 감독업무의 최우선 목표로 두고 있다"며 이같이 말했습니다. 이 원장은 "금융상품 설계·제조단계부터 금융회사의 책임성을 강화해 사전예방적 금융소비자 보호에 만전을 ...

금융감독원이 최근 일부 자산운용사가 자사 코스닥 액티브 상장지수펀드(ETF)의 포트폴리오 구성 종목을 출시하기 전 사전 공개한 것에 대해 제도개선 필요성을 검토하겠다고 밝혔다. 포트폴리오 사전 공개는 개인 투자자의 추종 매매를 조장하고, 불공정거래에 악용될 수 있다는 이유에서다. 금감원은 24일 오전 서울 여의도 금융투자협회에서 주요 ETF 운용사·유동성

금융감독원은 20일 제1차 소비자위험대응협의회를 개최하고 금융 소비자와 관련된 주요 위험 요인을 점검하고 대응 방안을 논의했다고 밝혔다. 이번 협의회는 ‘금융 소비자 보호 개선 로드맵’에 따라 리스크 기반 소비자 보호 감독 체계를 구축하기 위해 마련된 금감원 내 최고위급 협의 기구다. 금감원장을 비롯해 수석부원장, 금융소비자보호처장, 소비자보호총괄 부원장보

금융감독원은 금융소비자가 신뢰할 수 있는 금융산업 구축을 목표로 ’2026년도 검사업무 운영계획’을 마련했다고 밝혔다. 금감원은 올해 검사를 707회 진행할 방침이다. 지난해(653회)에 비해 확대된 수치다. 연간 검사 인원도 2만8229명으로, 지난해보다 1099명 늘었다. 금감원은 올해 금융소비자 보호 부문에 대한 검사 역량을 집중하기 위해 전 금융권을

금융감독원이 종합금융투자사업자(종투사)들을 불러 발행어음과 종합투자계좌(IMA)의 조달·운용 간 만기 불일치에 대한 유동성 관리를 고도화해야 한다고 강조했다. 아울러 내부통제 체계 정비 등 최근 커진 중동 리스크에 대비한 투자자 보호책이 필요하다고 당부했다. 17일 금감원은 10개 종투사의 최고재무책임자(CFO), 최고위험관리책임자(CRO)와 간담회를 개

금융감독원이 중소금융 업권에게 중동 정세와 관련한 대비가 필요하다고 당부했다. 금감원은 16일 저축은행, 상호금융, 여신전문금융회사, 결제대행업체(VAN) 및 관련 중앙회·협회 임직원 등 약 200명과 ‘2026년 중소금융 부문 금융감독 업무설명회’를 개최했다. 이번 설명회는 중소금융 업권과의 소통을 강화하고 올해 감독·검사 방향을 공유하기 위해 마련됐다.

금융당국이 공매도 관리 강화에 나섰습니다. 금융감독원은 어제(13일) 국내외 주요 증권사 준법감시인을 긴급 소집해 공매도 내부통제 운영 현황을 점검했습니다. 최근 중동 정세 불안 등으로 금융시장 변동성이 확대되는 상황에서 불법 공매도로 인한 시장 교란을 막기 위한 조치입니다. 금감원은 특히 무차입 공매도를 막기 위해 매도 가능 잔고 확인과 초과 주문 차단 등 주문 단계 관리 절차를 철저히 할 것을 주문했습니다. 또 공매도 위반 사례 가운데...

금융감독원이 중동 전쟁 여파로 금융시장 변동성이 확대되는 상황을 고려해, 증권사에 불법 공매도로 인한 시장 교란이 발생하지 않도록 내부통제 강화를 지시했다. 13일 금감원은 공매도 중앙점검시스템(NSDS)에 참여하는 주요 증권사를 대상으로 긴급 간담회를 개최했다. 이날 간담회에서는 공매도 관련 내부통제 운영 현황을 점검하고, 공매도 주요 위반 사례와 제도

금융감독원이 최근 중동 전쟁 등으로 증시 변동성이 커진 상황에서 증권업계에 신용융자 관련 투자자 안내와 리스크 관리를 강화하라고 주문했다. 최근 늘어난 ‘빚투’(빚내서 투자) 자금이 증시 급등락에 반대매매 등으로 이어질 수 있다는 판단에서다. 금감원은 이날 오후 서울 여의도 금융투자협회에서 11개 증권사 신용융자 담당 임원들과 레버리지 투자 관련 간담회를

금융감독원이 보험사 검사에 상품분쟁국·계리감독국·검사국이 모두 참여하는 합동 검사 체계를 구축한다. 검사 중 개선이 필요한 사안이 발견되면 즉각 시정 조치를 요구한다는 방침이다. 서영일 금감원 보험 담당 부원장보는 11일 열린 ‘2026년도 보험 부문 금융감독 업무 설명회’에서 “불건전 영업 행위에 대해서는 보험사·법인보험대리점 현장 검사 등을 통해 신속히

금융감독원이 올해 금융투자업권의 내부통제와 건전성을 집중 점검한다. 사전예방적 투자자보호를 위해 고위험 상품에 대한 집중 심사 체계를 구축하고, 모험자본 공급 확대에 따른 대형 증권사의 리스크관리 체계 실효성 제고에 나선다. 금감원은 10일 증권사, 자산운용사, 부동산신탁사와 금융투자협회 관계자 등이 참석한 가운데 ‘금융투자 부문 금융감독 업무설명회’를 개최했다. 서재완 부원장보는 인사말을 통해 “올해는 사전예방적 투자자 보호를 위한 금융감독 패러다임의 대전환을 통해 업계의 근본적인 체질 개선을 도모할 것”이라고 강조했다. 이어 “최근 대내외적 시장 변동성과 불확실성이 확대됨에 따라, 업계의 선제적 리스크 관리와 투자자보호 강화가 필요하다”고 당부했다. 금감원은 이날 고위험 금융투자상품에 대한 집중심사 체계를 구축하겠다고 밝혔다. 불완전판매 사전예방을 위해 상품의 기획·제조·판매 등 각 단계별 내부통제 실태를 세밀히 점검하겠단 설명이다. 또 기업성장집합투자기구(BDC), 국